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关于对爱建证券有限责任公司嘉兴斜西街证券营业部采取责令改正措

2019-10-26 14:45:35 来源:红岸南槎门户网站

嘉兴谢溪街证券营业部爱建证券有限公司:

最近,你们销售部门出售的集体资产管理计划带来了套现风险,引发了投资者的集体来信来访。经调查,我局发现贵司在出售证券公司集体资产管理计划过程中存在以下问题:一是部分投资者在支付集体资产管理计划前未签订合同、风险披露表、风险承受问卷或适用性评估结果确认表等材料;第二,一些投资者没有在合同中填写“签署日期”。

上述行为违反了爱建证券有限责任公司关于集合资产管理计划销售业务的内部规定,反映出你部对集合资产管理计划销售业务的内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,我局已责成你们营业部纠正上述问题,并满足以下要求:你们营业部应开展全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,切实提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违法行为。

你们销售部应在2019年9月30日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

来源:中国证监会网站

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